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方正證券：2014年度社會責任報告
公告日期 2015-04-30 靜電機推薦
方正證券股份有限公司
2014年度社會責任報告
根據上海證券交易所《關於加強上市公司社會責任承擔工作暨發佈〈上海證券交易所上市公司環境信息披露指引〉的通知》、《上市公司環境信息披露指引》以及《〈公司履行社會責任的報告〉編制指引》,本公司編制瞭方正證券股份有限公司(以下簡稱“公司”或“方正證券”)《2014年度社會責任報告》(以下簡稱“本報告”)。
一、公司概況
(一)公司基本情況
方正證券是中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”或“證監會”)核準的第一批綜合類證券公司之一,公司註冊地及主要辦公場所位於湖南省長沙市芙蓉中路二段200號華僑國際大廈22-24層。
公司前身為浙江證券有限責任公司,成立於1994年。2002年8月,公司控股股東北大方正集團有限公司收購浙江證券有限責任公司並更名為方正證券有限責任公司。2008年5月,方正證券有限責任公司吸收合並泰陽證券有限責任公司,同時註冊地變更為湖南長沙。2010年9月公司整體變更設立方正證券股份有限公司。2011年8月10日,方正證券在上海證券交易所實現A股主板上市。
截至2014年12月31日,公司總股本8,232,101,395股,員工共計6179人,擁有中國民族證券有限責任公司、瑞信方正證券有限責任公司、方正中期期貨有限公司、方正和生投資有限責任公司、方正富邦基金管理有限公司、方正證券投資有限公司等六傢全資或控股專業子公司,在全國各省(市)設立有8傢區域分公司、153傢營業網點,另有2傢區域分公司、1傢營業網點正在籌建。公司經營范圍涵蓋證券經紀(除廣東省深圳市前海深港現代服務業合作區之外);證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;證券自營;證券資產管理;融資融券;證券投資基金代銷;為期貨公司提供中間介紹業務;代銷金融產品。(憑許可證經營,有效期至2017年8月25日)。
(二)企業文化
公司的經營理念和發展願景是:在證券行業創新發展的大背景下,倡導卓越領先的金融服務理念,成為行業領先的大型綜合類證券公司。
公司的核心價值觀是:方方正正做人,實實在在做事,依法經營,誠實經商,追求多贏;持續創新、敢為人先、追求卓越、標新立異;提倡開放、平等的精神,尊重、鼓勵並激發員工的自主性和創新活力;追求產品和服務創新、技術創新、管理創新,通過創新產生高附加值的產品與服務;自覺承擔社會責任,有意識地使公司的利益與社會發展的總體利益相一致。
二、對股東的責任
(一)規范公司治理
公司嚴格遵循《公司法》、《證券公司治理準則》、《上市公司治理準則》等有關法律法規的規定,建立瞭科學有效的法人治理結構,公司股東大會、董事會、監事會和經營管理層之間職責明確,分工制衡。
股東大會為公司最高權力機構。2014年度,公司召開股東大會會議共計三次,包括2013年年度股東大會及兩次臨時股東大會,審議通過瞭2013年度董監事會工作報告、修訂公司章程以及發行股份收購中國民族證券有限責任公司暨重大資產重組等議案。公司股東大會的召集、召開和表決程序嚴格按照法律法規及公司章程的規定執行,聘請律師進行現場鑒證並出具法律意見書,確保股東大會程序規范,決議合法有效。2014年10月,修訂後的《上市公司股東大會規則》要求上市公司股東大會全面提供網絡投票方式,公司嚴格按照上述要求,為社會公眾投資者提供便捷高效的網絡投票途徑,充分保證社會公眾投資者在股東大會的決策權。
董事會為公司重大事項決策機構。公司董事會共有董事九人,包括獨立董事三人,符合《關於在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》的規定。董事會下設有戰略發展、風險控制、審計、提名、薪酬與考核五個專門委員會,其中審計、提名、薪酬與考核三個專門委員會的獨立董事占人數三分之二以上且獨立董事任主任委員,符合有關法規和治理準則的規定。公司董事能夠嚴格遵守法律法規及《公司章程》,忠實、勤勉履職,維護公司及全體股東的利益。公司獨立董事具備豐富的金融、法律、會計知識和企業管理經驗,能夠充分發揮獨立監督職能,按照法規及職權要求對公司關聯交易、實施重大資產重組、聘任高級管理人員等事項發表獨立意見,規范董事會決策程序,維護中小股東及公司整體利益。2014年度,公司召開董事會會議共計十二次,審議通過瞭實施重大資產重組、設立分公司及子公司、聘任高級管理人員、發行債務融資工具、資本規劃、制定公司基本管理制度等重要議案,確保公司重大決策的審慎性和合理性。
監事會為公司治理中的監督機構。公司監事會現有監事三名,包括兩名非職工代表監事和一名職工代表監事,具備法律、財務和企業管理等專業背景。2014年度,公司召開監事會會議共計七次,審議通過瞭實施重大資產重組、各項定期報告、年度和中期合規報告等重要議案。
公司執行委員為落實公司董事會確定的各項戰略舉措和經營方針,負責公司日常經營管理活動的常設機構。自2012年11月公司調整管理體制設立執行委員會以來,執行委員會已經平穩運行接近兩年零六個月。執行委員會建立瞭完善科學合理的集體決策機制和重要事項跟蹤落實機制,通過全面、充分而深入的集體討論形式,確保公司業務開展過程中的穩健性、合規性和風險可控性並通過重要事項跟蹤落實機制確保公司各項戰略和業務舉措有效執行。
(二)持續完善公司信息披露、改善投資者關系管理
公司不斷完善上市公司信息披露制度和流程,制定和完善瞭包括《信息披露事務管理制度》,《重大信息內部報告制度》等制度在內的信息披露體系。確保真實、準確、完整、及時地披露公司重大信息,不斷提高公司透明度,確保投資者能夠及時、準確、全面地獲知公司信息,確保投資者的知情權。2014年度,公司共發佈公告一百一十三項,包括四項定期報告和一百零九項臨時報告,各項公告的及時準確發佈,不存在應披露未披露的重大信息,確保瞭投資者對公司重大信息的知情權。
公司建立瞭《投資者關系管理制度》,通過合規渠道和方式,定期或在重大決策時點向投資者、證券分析師及行業分析師、財經媒體等傳遞公司經營管理中的重大方面,包括公司對外戰略合作、經營業績和財務狀況、重大資產重組等等。公司網站設立有“投資者關系”專欄,公告公司相關信息,方便投資者查詢。公司設立瞭專門的公開電子郵箱同投資者進行交流,投資者可以通過信箱向公司提出問題或瞭解情況,公司通過信箱回復或解答有關問題。2014年4月28日,公司通過上海證券交易所“上證e互動”平臺(http://sns.sseinfo.com)召開現金分紅說明會,解答投資者疑問,使投資者全面深入瞭解公司業績和2013年度現金分紅情況。2014年9月5日,公司參加瞭由中國證監會湖南監管局和湖南省上市公司協會聯合舉辦的“湖南轄區上市公司2014年度投資者網上集體接待日”活動。通過公司與投資者之間多樣化的信息溝通,既加強投資者對公司的瞭解和認同,也有利於完善公司法人治理結構,提高公司的核心競爭力和投資價值。
三、對客戶的責任
(一)多途徑、多手段開展投資者教育工作
投資者教育是保障投資者合法權益的基本工作,公司在投資者教育工作上以健全投資者教育長效機制為主線,以服務中小投資者為核心,重點關註中老年投資者,將投資者教育融入日常業務環節,借鑒市場優秀投教經驗,探索投教工作的創新與完善,將投資者教育工作推向常規化、細分化。在行業創新背景下,公司始終堅持客戶利益至上的服務原則,致力於為客戶提供更多創新服務,通過完善組織制度建設、豐富投保手段,投保方式、發揮專業優勢、開展專項活動,不斷擴大投資者教育的覆蓋面與影響力,推動健康投資理念的傳播與宣揚,以期在互聯網金融時代能給投資者更多有效保護。
2014年度,公司在中國證監會、滬深交易所、中國投資者保護基金公司、湖南證監局等多個監管部門直接指導和大力支持下,以創新業務為抓手進行多渠道、多形式的投資者教育工作。緊密結合港股通、個股期權、賬戶資金消費服務等創新業務特點與知識制定更新投資者教育工作細則;根據客戶群特點,通過資料發放、走進社區、股民學校、投資報告會、短信、網絡平臺、交易軟件、微信、微博、電話、面對面日常服務、特定服務等多種形式開展投資者教育工作。截至2014年底,公司組織的防范非法投資咨詢內容相關的員工培訓11次,培訓12016人次,培訓員工覆蓋100%;發放投教手冊《方正證券財富手冊》3萬多冊、《證券法制宣傳》2萬多冊、《防范非法證券活動宣傳手冊》4萬多冊;組織投教專項活動590多場;發送投教類短信5639萬條、電話回訪34萬次;通過官方微信、官方網站、交易軟件、手機等移動交易終端推送投教信息,分別覆蓋人次:1.4萬、4.4萬、18萬、125.5萬。
在做好公司內部組織的投資者教育工作的同時,公司積極配合監管部門、滬深交易所,在公司內部推動我是股東、走進上市公司、投資者信心調查、投資者保護征文等活動。其中公司在與監管活動參與湖南證監局組織的“投資者保護征文”活動,獲得三個三等獎;在投保基金組織的投保調查活動中因表現優秀受到投保基金來函表揚。
(二)紮實開展適當性管理工作
把合適的產品匹配給合適的客戶,是公司適當性管理的基本理念。目前,公司已建立瞭一整套保證產品匹配適當性的制度和流程,引入新的金融產品評價體系,增加客戶和產品的評價維度,積極開展適當性自查工作,實現金融產品的統一風險評估、統一銷售、統一維護。公司根據新推業務的特點,制定瞭《方正證券港股通業務客戶適當性管理細則》、《方正證券上市公司股權激勵融資業務適當性管理細則》等制度。並對適當性管理系統進行瞭二期改造升級,對客戶風險評測采用系統評估與客戶自評相結合,實現瞭客戶風險評估的統一系統管理;完善瞭對需購買金融產品非櫃臺交易客戶的風險評測管理;並在網上交易客戶端實現針對未進行風險評估或風險評估超過兩年的客戶進行提醒,引導其完成風險評估,通過每月跟蹤督促客戶風險測估工作,確保客戶適當性能落到實處,將相應風險水平產品推送給相應風險承受能力的客戶。
公司根據客戶風險測評結果對客戶進行對應的分類服務。公司風險測評問卷從財務狀況、投資知識、投資經驗、投資目標、風險偏好等方面來考察客戶的風險承受能力,並根據測評得分將客戶劃分為不同的類型。公司依據客戶風險等級給客戶提供適當的產品和服務,如發生客戶“超風險”購買產品和服務時,則做好警示,有效留痕。2014年度,公司代銷金融產品風險等級不匹配客戶2788戶、信用業務客戶風險不匹配數142戶,全部簽署不適當風險警示書。
(三)優化服務體系
公司通過7個維度進行計算,將客戶劃分為富、貴、雅三級;並結合公司客戶實際情況和特點,通過7大類近60項指標對客戶進行詳細分類,並根據客戶情況的變更及時通過系統和人工進行更新。公司實行分包責任制進行客戶服務,由理財經理、客戶經理兩支隊伍對公司客戶進行一對一和差異化服務,並選拔優秀的客戶經理和理財經理一起為高端客戶提供個性化服務。在針對公司客戶富貴雅分級,客服人員為客戶提供不同的服務以保障滿足客戶的需求的同時,公司通過對話務量、客戶活躍度、客戶日常維護、補全客戶資料、增量業務開發和服務效果考核等指標對理財經理、客戶經理的服務進行考核,引導理財經理、客戶經理做好客戶服務工作。與此同時,公司通過網點人員選撥、全國名校巡回專場招聘等形式,不斷選拔優秀人才,並定期組織面向全公司客服人員視頻培訓會議以及專題現場培訓,在人員數量和質量上充實客戶服務基礎力量。
2014年度,各營業部在公司原有總部服務產品架構的基礎上,根據所屬地域、客戶需求、產品類別推出瞭大量服務內容更具有針對性、定價更靈活的營業部服務產品,泉友會服務產品體系日益豐滿。同時,公司服務產品在小方APP上實現瞭查詢、購買、享受服務、解約的整個流程操作,在更大程度上滿足瞭當前形勢下客戶對券商服務的要求。
(四)積極推出股票期權業務
在股票期權業務的投資者教育活動中,公司一方面積極組織客戶參與交易所開展的期權主題策略推廣月、ETF期權策略大賽、ETF期權百日巡講活動等活動,培育瞭近2萬名潛在期權投資者,超額完成瞭交易所對公司期權投資者培育人數的要求;另一方面,公司開展瞭為期一個月的期權全真模擬交易競賽,共有88傢營業部的3221個期權模擬賬戶參加瞭競賽,累計成交期權合約139.81萬張,通過競賽客戶對股票期權的交易規則、投資策略有瞭直觀的理解,為股票期權業務的正式開展奠定瞭良好的基礎。
(五)開展港股通業務服務
自港股通業務上線前準備階段起,公司通過多種渠道和方式宣傳港股通業務相關規則,推進港股通業務投資者教育工作。公司官網首頁設立瞭港股通投資者教育專區,介紹港股通業務情況及相關規則;集中發放港股通業務紙質宣傳折頁近3萬份,覆蓋公司大部分符合港股通業務參與要求的投資者;通過公司官方微信向投資者推送港股通業務、規則介紹文章及動畫;先後多次通過現場及視頻等方式組織港股通業務培訓。同時,在2014年11月份公司港股通業務上線後,為協助營業部順利開展業務推廣,更直觀、清晰地向投資者講解港股通業務規則,公司先後組織開展瞭115場港股通業務主題投資報告會,由公司總部投資顧問親臨營業部現場,與投資者進行面對面的交流及講解。
(六)保障信息系統運行
2014年度,公司通過技術與管理手段並舉,投入合理費用改造系統,先後對核心交易系統、周邊系統、網絡通信線路進行瞭擴容。公司於2014年8月順利完成對核心集中交易系統的重大升級,將原系統升級為恒生交易系統最新版本UF2.0。新一代核心交易系統的順利上線,充分保證瞭成交量劇增情況下的交易業務容量需求。同時,公司還加強瞭在系統監控和預警、提升應急處置方面的能力,確保瞭公司核心交易系統無故障運行及其它業務系統的安全運行。
2014年度,行業推出的新業務層出不窮,公司實施的IT項目建設數量達40多個,這些項目涉及新業務支持、電子商務平臺、業務和辦公管理、風險監控等方面,通過這些項目的建設,積極促進瞭公司各項業務的開展,滿足瞭管理需求。在優化創新、提升客戶服務與體驗方面,公司推出瞭集開戶、行情、交易、理財等功能於一體的“小方APP”系統,采用敏捷開發加上高頻迭代建設模式,快速上線基礎功能和創新業務;通過對公司服務產品銷售平臺泉友商城與服務產品銷售系統進行改造,全面支持瞭公司投顧業務的開展,極大方便瞭客戶簽約公司的投顧產品,同時豐富瞭服務產品類型,增加瞭產品的收費方式與范圍,促進公司的服務產品收入有瞭較大幅度的增加。
目前,信息技術在公司的應用已滲透到瞭交易、服務、管理、控制等的各個環節,形成瞭覆蓋產品、渠道、服務體系、決策支持、風險控制的綜合技術平臺,為業務發展提供瞭強有力的支撐。
四、對員工的責任
(一)規范勞動用工,保障職工權益
公司嚴格遵守《勞動合同法》,與員工簽訂勞動合同,勞動合同的各項條款均經過國傢勞動保障部門審定。為進一步保障員工權益,公司制定瞭《勞動合同管理制度》、《招聘管理制度》等,進一步規范全公司的勞動用工,截止2014年底,全公司勞動合同簽訂率達到100%。公司頒佈瞭《員工休假、考勤與加班管理規定》,健全瞭員工的工作時間、休假、加班等活動的管理,保障瞭員工休息休假的正當權利,對於延長工作時間,未能安排員工正常休息休假的,嚴格依法支付瞭相關補貼。公司還頒佈瞭《方正證券股份有限公司員工福利管理辦法》,保障瞭員工享有公司提供的相關福利。截止2014年底,公司足額按月支付員工工資,依法繳納各類社會保險,公司工資支付的及時率、社會保險繳納的覆蓋率均達100%。公司除依法繳納社會保險外,還為廣大員工購買瞭商業保險,險種涉及人身險、交通意外險、綜合醫療保險等。公司關心員工身體健康,為加強員工身體健康保障,2014年組織全體員工參加體檢。公司積極探索員工關系管理方式,組織開展《員工滿意度調查》,持續改進和提升員工滿意度。同時公司開展多渠道多層次的人員招聘,為社會新增就業崗位,為各類人才提供瞭良好的就業機會。
(二)完善薪酬激勵體系,拓展職業發展通道
公司不斷完善薪酬激勵體系,堅持薪酬向核心崗位傾斜,向優秀員工傾斜,並且不斷優化業務部門的獎金激勵,最大限度的調動業務部門的積極性。2014年公司持續優化薪酬激勵方案,更新瞭《方正證券薪酬管理規定》,並組織實施瞭員工薪酬的調整工作,使得員工固定薪酬達到行業靠前水平,根據員工的年度考核結果,薪酬調整重點向核心及優秀的人員進行瞭傾斜。公司針對總部業務部門,根據業務模式分別制定瞭年度獎金激勵方案,充分激發瞭員工積極性、主動性。在試點營業部層面,公司在績效激勵上,打破傳統模式,僅對營業部員工的薪酬總額進行比例管理,員工想要提高收入,隻需做大試點營業部利潤和收入,從而進一步促進瞭員工個人財富的提升。公司在借鑒瞭行業優秀券商的設計思路後,結合自身的發展及文化氛圍,搭建瞭管理序列、專業序列與MD業務序列並行的職位多通道管理體系,建立瞭以管理、專業、業務多通道的員工發展路徑,該體系拓寬瞭原有單通道的管理模式,使得員工能夠充分發揮特長,充分發展自我,擴大其對外界的貢獻及影響,從而不斷促進個人價值的提升。
(三)以多樣化的專業培訓促進員工職業發展
2014年度,公司培訓學院為員工舉辦各類培訓總次數達123次,涵蓋管理類培訓,專業類培訓,通用技能培訓等方面,總學時達到232606.5小時,全公司人均學時67.4小時,培訓覆蓋面基本涵蓋全體員工,。業務類培訓方面,力求與公司業務發展方向接軌,開展瞭“業務半月談”、“業務公開課”、“高端業務研討會”、“部門業務類培訓”、“營業部負責人培訓”、“新客戶經理培訓”、“理財經理、客戶經理培訓”,並聯合各業務部門更新瞭“員工財富手冊”,幫助員工多維度學習公司業務,有效促進瞭公司業務的發展。管理類培訓方面,公司有序推進新任、現任幹部及後備幹部的培訓,舉辦瞭管理者起航班、管理者續航培訓班、現任幹部培訓班及後備人才綜合培養項目。通用類培訓方面,培訓學院充分利用內部講師資源及課程資源,開展瞭16期通用技能類內部公開課、4期新員工培訓及1期內部兼職講師培訓,滿足廣大員工的普遍培訓需求。另外,培訓學院於11月完成網絡學習雙平臺(PC端及手機端)的上線運行,推進員工學習的網絡化、電子化。
與以前年度相比,2014年度公司培訓總學時、人均學時穩步上升,參訓規模不斷擴大,培訓投入不斷加大,培訓項目不斷豐富,開設出國訪問交流項目,引進國際課程及師資,同時針對新員工、新任幹部、後備人才等培訓項目不斷創新,培養方式不斷豐富,室內與戶外相結合,線上與線下相結合,更大的培訓投入也換來更好的培訓效果。同時,公司整體培訓項目運作情況越來越規范化、標準化,從過去零散自由開展的狀態,逐漸趨於集中開展,培訓項目通過全面統籌規劃,合理利用資源,滿足普遍需求。
2014年9月,培訓學院參選由上海交大海外教育學院主辦的“2014年度中國最佳企業大學排行榜”,摘獲“2014年度最具成長性企業大學”和“2014年度中國企業最佳學習項目(T.S.P:TalentSpeed-upProgram後備人才發展計劃)”兩項殊榮。
(四)加強員工關懷,提升員工體驗
為配合業務發展、提升組織管理效率、打造機構文化,公司組織員工積極開展各類活動:組織溫暖人心的親子活動、召開突破常規的中期會議和高管開放日、推行新員工融入計劃、成立遊泳、戶外徒步、瑜伽、羽毛球等俱樂部,積極參與工會、行業協會組織的各類體育比賽。讓員工和傢屬感受到公司的關愛,同時也起到瞭對內增強凝聚力、鼓舞士氣,對外樹立形象、提高社會影響力的作用。
五、對社會的責任
(一)合規經營,深化風險管控
依法合規經營、嚴格控制風險是證券行業生存和繁榮的前提,公司一貫高度重視合規與風險控制管理工作。2014年,證券行業創新產品及服務不斷向前推進,公司從各方面努力,做到瞭創新發展與合規風控動態均衡。
2014年,公司結合業務開展情況和監管部門的各項要求,紮實開展合規審核、合規檢查、合規監測等各項合規管理工作,不斷提升規范運作水平,構建合規與風控長效機制,保障各項業務健康穩健發展。2014年度,公司法律合規部組織進行瞭多項合規審核工作,對公司內部管理制度、新產品推出、新業務開展、分支機構等事項進行審核確認並出具合規與風控建議。在合規監測與檢查工作方面,公司重點對經紀業務、證券自營業務、資產管理業務、融資融券業務、約定購回業務、股票質押回購業務等業務進行實時監控,並根據業務開展情況,適時建立完善合規與風控監控功能點。公司向資產管理分公司、證券自營分公司派駐法律合規與風控人員,對資管業務、自營業務進行現場合規檢查,同時公司法律合規部對營業部進行瞭專項合規檢查。
在合規培訓與合規文化建設上,2014年公司針對不同部門、不同崗位員工和不同業務類型開展瞭多種形式的合規培訓,提高全體員工的合規意識,增強員工的風險識別和防范能力。公司通過向員工發佈《法規速遞》、《合規案例》的方式對與公司經營管理相關的最新法律法規、監管規定進行解讀和重點提示,對監管部門公開發佈或新聞媒體公開披露的違規事件進行深入學習。公司還在OA辦公系統建設合規文化建設專欄,發佈最新的合規制度、監管部門的最新監管文件和監管動態、法律法規解讀、公司合規工作動態等。
通過上述舉措,公司全面提升瞭合規管理和風險控制水平,在中國證券監督管理委員會公告的2014年度證券公司分類評價結果中,公司獲得A類A級。
(二)提升反洗錢防控能力
公司將風險防控作為反洗錢工作的核心,全面落實反洗錢客戶身份識別、客戶風險等級劃分、可疑交易的識別和分析、反洗錢宣傳與培訓等各項反洗錢工作的合規性要求;並不斷提高自身的反洗錢工作意識、不斷建立更為有效的大額和可疑交易報告工作模式、不斷完善反洗錢內控措施及增強自身對洗錢風險的防控能力,搭建瞭一個有效防范洗錢風險、更加符合公司業務和客戶特點的反洗錢內控體系。
2014年度,公司要求各營業部嚴格按照反洗錢法律法規,開展客戶身份初始識別和持續識別,認真確認核對客戶的真實身份,采用系統自動劃分與人工動態調整相結合的方式開展客戶風險等級劃分及人工動態調整工作。繼續做好大額交易和可疑交易的識別、分析與報告工作,按照公司關於可疑交易識別分析工作的相關制度要求開展瞭客戶盡職調查,對系統采集的可疑交易在進行瞭全面詳細的識別解釋後由系統自動留痕。
在反洗錢宣傳工作方面,公司各營業網點主要通過在營業部交易大廳懸掛或用電子顯示屏滾動顯示反洗錢宣傳標語、建立反洗錢專欄、向客戶發放反洗錢宣傳手冊和短信、設立咨詢窗口等形式進行日常的網點宣傳。2014年6月公司專門下發瞭《關於轉發人行長沙中心支行的通知》,對宣傳內容、方式等提供指導並提出明確的要求,各營業部均在強化日常反洗錢宣傳的基礎上,組織開展瞭以“反恐怖融資”為主題及“禁毒和打擊傳銷”等內容的反洗錢宣傳活動。
反洗錢培訓方面,公司總部及各營業部遵循“不同對象、不同方式、不同層次、不同內容”的原則,采用多種形式開展培訓,培訓的內容包括反洗錢規章制度、最新監管動態、操作技能等。2014年度,公司主要通過轉發人行監管文件、在合規文化建設專欄發佈反洗錢監管動態解讀等形式進行反洗錢培訓,另總部及長沙地區營業部反洗錢人員參加瞭長沙人行組織的反洗錢業務培訓;各營業部也分別組織瞭針對本營業部員工的反洗錢專題培訓。
(三)公司內部控制的審計監督情況
公司建立瞭較完善的內部審計制度體系,規范瞭稽核業務流程和稽核審計標準。公司稽核審計部通過實施常規稽核、專項稽核、離任離崗審計等多種稽核方式,對公司證券經紀業務、證券自營業務、證券資產管理業務、投資銀行業務、信用業務、資金管理業務、投資咨詢業務等主要業務領域和財務、交易結算、信息技術、合規管理等主要管理領域的內部控制制度執行情況進行檢查,對存在的問題提出改進意見,及時向被稽核單位及其歸口管理部門反饋並跟蹤落實整改情況;稽核檢查發現的問題還作為公司對各部門合規考核的依據之一,稽核檢查發現的嚴重違規違紀行為,公司按照《員工違紀違規行為處分辦法》給予紀律處分。內部稽核工作的開展有效提升瞭公司各項業務的風險管理水平,強化瞭員工的合規意識和風險意識。
2014年度,公司對內部控制制度進行瞭補充和完善,公司現有的內控制度已涵蓋瞭公司運營的各層面和各環節,公司內部形成瞭較為完備的控制制度體系,能夠對公司經營管理起到有效控制、監督作用,促進公司經營管理活動協調、有序、高效運行,公司的內部控制機制和內部控制制度方面不存在重大缺陷;公司內控制度實際執行過程中亦未發生過重大的內部控制失效情況;在日常經營活動以及監督檢查過程中發現的一般性內控問題,均能得到及時、有效的整改。公司管理、決策均嚴格執行瞭各項制度,不存在違反《上海證券交易所上市公司內部控制指引》、《證券公司內部控制指引》的情形。
(四)依法納稅、繳納投資者保障基金
公司一直盡到依法納稅的義務,納稅貢獻逐年上升,2012年度公司納稅30,936萬元;2013年度公司納稅44,634萬元;2014年度公司納稅101,411萬元。在依法承擔納稅義務的同時,公司始終按照監管要求向中國證券投資者保護基金公司繳納證券投資者保護基金。2012年度公司繳納投資者保護基金1,205萬元;2013年度公司繳納投資者保護基金1,444.37萬元;2014年度公司繳納投資者保護基金2,065.88萬元。通過繳納投資者保護基金,公司為保障證券市場穩定發展作出瞭應有貢獻。
六、2014年度公司獲得社會榮譽情況
1月9日,在“2013領航中國金融行業年度評選”中,公司榮獲“2013金融界領航中國年度評選證券公司最佳品牌獎”。
1月14日,在“2013年度第十一屆中國財經風雲榜”中,公司被評為“年度最佳創新業務券商”、“年度最佳品牌券商”,董事長雷傑榮獲“年度最受尊敬上市公司領導者”稱號。
3月28日,在2014中國互聯網金融大會春季峰會上,公司“方正證券-泉友會”榮登“2013中國互聯網金融百強品牌”榜單。
7月16日,由上海證券報舉辦的“2013年度中國證券期貨市場品牌價值榜”評選結果揭曉,公司被評為“中國最具成長性證券經紀商”。
7月19日,在第五屆“中國上市公司風險管理高峰論壇”暨第五屆金盾獎頒獎盛典上,公司摘取瞭“2014金盾獎法律風險管理獎”。
11月16日,在2014年度賣方分析師水晶球獎評選中,公司研究所榮獲“進步最快研究機構”第一名;中小盤第一名(中小盤研究團隊);傳播與文化第一名(傳播與文化研究團隊);基礎化工入圍獎(基礎化工研究團隊);“進步最快銷售服務團隊”第三名(研究銷售服務團隊)。
11月28日,公司榮獲“2014年第12屆新財富最佳中小市值研究機構”第一名;“新財富最佳分析師煤炭開采”第四名(韓振國);“新財富最佳分析師電子”第四名(段迎晟、孫遠峰、文仲陽);“新財富最佳分析師傳播與文化”第四名(楊仁文);“新財富最佳分析師基礎化工”第五名(程磊、周錚、吳釗華)。
12月5日,在由上海交大海外教育學院與主辦的“沉淀引領——2014年度中國最佳企業大學排行榜頒獎盛典暨第四屆中國企業大學發展論壇”上,公司培訓學院摘獲“2014年度最具成長性企業大學”和“2014年度中國企業最佳學習項目(T.S.P:TalentSpeed-upProgram後備人才發展計劃)”兩項殊榮。
12月23日,在由中共湖南省委宣傳部、湖南省工商行政管理局組織牽頭的湖南省第二屆企業誠信建設主題活動暨爭創“湖南誠信企業”“湖南誠信品牌”活動中,公司榮獲“湖南誠信企業”和“湖南誠信品牌”稱號。
12月26日,在中國證券登記結算公司召開的證券行業賬戶整合工作表彰大會上,公司榮獲“證券賬戶整合工作先進集體”榮譽稱號。
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公告日期 2015-04-30 靜電機推薦
方正證券股份有限公司
2014年度社會責任報告
根據上海證券交易所《關於加強上市公司社會責任承擔工作暨發佈〈上海證券交易所上市公司環境信息披露指引〉的通知》、《上市公司環境信息披露指引》以及《〈公司履行社會責任的報告〉編制指引》,本公司編制瞭方正證券股份有限公司(以下簡稱“公司”或“方正證券”)《2014年度社會責任報告》(以下簡稱“本報告”)。
一、公司概況
(一)公司基本情況
方正證券是中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”或“證監會”)核準的第一批綜合類證券公司之一,公司註冊地及主要辦公場所位於湖南省長沙市芙蓉中路二段200號華僑國際大廈22-24層。
公司前身為浙江證券有限責任公司,成立於1994年。2002年8月,公司控股股東北大方正集團有限公司收購浙江證券有限責任公司並更名為方正證券有限責任公司。2008年5月,方正證券有限責任公司吸收合並泰陽證券有限責任公司,同時註冊地變更為湖南長沙。2010年9月公司整體變更設立方正證券股份有限公司。2011年8月10日,方正證券在上海證券交易所實現A股主板上市。
截至2014年12月31日,公司總股本8,232,101,395股,員工共計6179人,擁有中國民族證券有限責任公司、瑞信方正證券有限責任公司、方正中期期貨有限公司、方正和生投資有限責任公司、方正富邦基金管理有限公司、方正證券投資有限公司等六傢全資或控股專業子公司,在全國各省(市)設立有8傢區域分公司、153傢營業網點,另有2傢區域分公司、1傢營業網點正在籌建。公司經營范圍涵蓋證券經紀(除廣東省深圳市前海深港現代服務業合作區之外);證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;證券自營;證券資產管理;融資融券;證券投資基金代銷;為期貨公司提供中間介紹業務;代銷金融產品。(憑許可證經營,有效期至2017年8月25日)。
(二)企業文化
公司的經營理念和發展願景是:在證券行業創新發展的大背景下,倡導卓越領先的金融服務理念,成為行業領先的大型綜合類證券公司。
公司的核心價值觀是:方方正正做人,實實在在做事,依法經營,誠實經商,追求多贏;持續創新、敢為人先、追求卓越、標新立異;提倡開放、平等的精神,尊重、鼓勵並激發員工的自主性和創新活力;追求產品和服務創新、技術創新、管理創新,通過創新產生高附加值的產品與服務;自覺承擔社會責任,有意識地使公司的利益與社會發展的總體利益相一致。
二、對股東的責任
(一)規范公司治理
公司嚴格遵循《公司法》、《證券公司治理準則》、《上市公司治理準則》等有關法律法規的規定,建立瞭科學有效的法人治理結構,公司股東大會、董事會、監事會和經營管理層之間職責明確,分工制衡。
股東大會為公司最高權力機構。2014年度,公司召開股東大會會議共計三次,包括2013年年度股東大會及兩次臨時股東大會,審議通過瞭2013年度董監事會工作報告、修訂公司章程以及發行股份收購中國民族證券有限責任公司暨重大資產重組等議案。公司股東大會的召集、召開和表決程序嚴格按照法律法規及公司章程的規定執行,聘請律師進行現場鑒證並出具法律意見書,確保股東大會程序規范,決議合法有效。2014年10月,修訂後的《上市公司股東大會規則》要求上市公司股東大會全面提供網絡投票方式,公司嚴格按照上述要求,為社會公眾投資者提供便捷高效的網絡投票途徑,充分保證社會公眾投資者在股東大會的決策權。
董事會為公司重大事項決策機構。公司董事會共有董事九人,包括獨立董事三人,符合《關於在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》的規定。董事會下設有戰略發展、風險控制、審計、提名、薪酬與考核五個專門委員會,其中審計、提名、薪酬與考核三個專門委員會的獨立董事占人數三分之二以上且獨立董事任主任委員,符合有關法規和治理準則的規定。公司董事能夠嚴格遵守法律法規及《公司章程》,忠實、勤勉履職,維護公司及全體股東的利益。公司獨立董事具備豐富的金融、法律、會計知識和企業管理經驗,能夠充分發揮獨立監督職能,按照法規及職權要求對公司關聯交易、實施重大資產重組、聘任高級管理人員等事項發表獨立意見,規范董事會決策程序,維護中小股東及公司整體利益。2014年度,公司召開董事會會議共計十二次,審議通過瞭實施重大資產重組、設立分公司及子公司、聘任高級管理人員、發行債務融資工具、資本規劃、制定公司基本管理制度等重要議案,確保公司重大決策的審慎性和合理性。
監事會為公司治理中的監督機構。公司監事會現有監事三名,包括兩名非職工代表監事和一名職工代表監事,具備法律、財務和企業管理等專業背景。2014年度,公司召開監事會會議共計七次,審議通過瞭實施重大資產重組、各項定期報告、年度和中期合規報告等重要議案。
公司執行委員為落實公司董事會確定的各項戰略舉措和經營方針,負責公司日常經營管理活動的常設機構。自2012年11月公司調整管理體制設立執行委員會以來,執行委員會已經平穩運行接近兩年零六個月。執行委員會建立瞭完善科學合理的集體決策機制和重要事項跟蹤落實機制,通過全面、充分而深入的集體討論形式,確保公司業務開展過程中的穩健性、合規性和風險可控性並通過重要事項跟蹤落實機制確保公司各項戰略和業務舉措有效執行。
(二)持續完善公司信息披露、改善投資者關系管理
公司不斷完善上市公司信息披露制度和流程,制定和完善瞭包括《信息披露事務管理制度》,《重大信息內部報告制度》等制度在內的信息披露體系。確保真實、準確、完整、及時地披露公司重大信息,不斷提高公司透明度,確保投資者能夠及時、準確、全面地獲知公司信息,確保投資者的知情權。2014年度,公司共發佈公告一百一十三項,包括四項定期報告和一百零九項臨時報告,各項公告的及時準確發佈,不存在應披露未披露的重大信息,確保瞭投資者對公司重大信息的知情權。
公司建立瞭《投資者關系管理制度》,通過合規渠道和方式,定期或在重大決策時點向投資者、證券分析師及行業分析師、財經媒體等傳遞公司經營管理中的重大方面,包括公司對外戰略合作、經營業績和財務狀況、重大資產重組等等。公司網站設立有“投資者關系”專欄,公告公司相關信息,方便投資者查詢。公司設立瞭專門的公開電子郵箱同投資者進行交流,投資者可以通過信箱向公司提出問題或瞭解情況,公司通過信箱回復或解答有關問題。2014年4月28日,公司通過上海證券交易所“上證e互動”平臺(http://sns.sseinfo.com)召開現金分紅說明會,解答投資者疑問,使投資者全面深入瞭解公司業績和2013年度現金分紅情況。2014年9月5日,公司參加瞭由中國證監會湖南監管局和湖南省上市公司協會聯合舉辦的“湖南轄區上市公司2014年度投資者網上集體接待日”活動。通過公司與投資者之間多樣化的信息溝通,既加強投資者對公司的瞭解和認同,也有利於完善公司法人治理結構,提高公司的核心競爭力和投資價值。
三、對客戶的責任
(一)多途徑、多手段開展投資者教育工作
投資者教育是保障投資者合法權益的基本工作,公司在投資者教育工作上以健全投資者教育長效機制為主線,以服務中小投資者為核心,重點關註中老年投資者,將投資者教育融入日常業務環節,借鑒市場優秀投教經驗,探索投教工作的創新與完善,將投資者教育工作推向常規化、細分化。在行業創新背景下,公司始終堅持客戶利益至上的服務原則,致力於為客戶提供更多創新服務,通過完善組織制度建設、豐富投保手段,投保方式、發揮專業優勢、開展專項活動,不斷擴大投資者教育的覆蓋面與影響力,推動健康投資理念的傳播與宣揚,以期在互聯網金融時代能給投資者更多有效保護。
2014年度,公司在中國證監會、滬深交易所、中國投資者保護基金公司、湖南證監局等多個監管部門直接指導和大力支持下,以創新業務為抓手進行多渠道、多形式的投資者教育工作。緊密結合港股通、個股期權、賬戶資金消費服務等創新業務特點與知識制定更新投資者教育工作細則;根據客戶群特點,通過資料發放、走進社區、股民學校、投資報告會、短信、網絡平臺、交易軟件、微信、微博、電話、面對面日常服務、特定服務等多種形式開展投資者教育工作。截至2014年底,公司組織的防范非法投資咨詢內容相關的員工培訓11次,培訓12016人次,培訓員工覆蓋100%;發放投教手冊《方正證券財富手冊》3萬多冊、《證券法制宣傳》2萬多冊、《防范非法證券活動宣傳手冊》4萬多冊;組織投教專項活動590多場;發送投教類短信5639萬條、電話回訪34萬次;通過官方微信、官方網站、交易軟件、手機等移動交易終端推送投教信息,分別覆蓋人次:1.4萬、4.4萬、18萬、125.5萬。
在做好公司內部組織的投資者教育工作的同時,公司積極配合監管部門、滬深交易所,在公司內部推動我是股東、走進上市公司、投資者信心調查、投資者保護征文等活動。其中公司在與監管活動參與湖南證監局組織的“投資者保護征文”活動,獲得三個三等獎;在投保基金組織的投保調查活動中因表現優秀受到投保基金來函表揚。
(二)紮實開展適當性管理工作
把合適的產品匹配給合適的客戶,是公司適當性管理的基本理念。目前,公司已建立瞭一整套保證產品匹配適當性的制度和流程,引入新的金融產品評價體系,增加客戶和產品的評價維度,積極開展適當性自查工作,實現金融產品的統一風險評估、統一銷售、統一維護。公司根據新推業務的特點,制定瞭《方正證券港股通業務客戶適當性管理細則》、《方正證券上市公司股權激勵融資業務適當性管理細則》等制度。並對適當性管理系統進行瞭二期改造升級,對客戶風險評測采用系統評估與客戶自評相結合,實現瞭客戶風險評估的統一系統管理;完善瞭對需購買金融產品非櫃臺交易客戶的風險評測管理;並在網上交易客戶端實現針對未進行風險評估或風險評估超過兩年的客戶進行提醒,引導其完成風險評估,通過每月跟蹤督促客戶風險測估工作,確保客戶適當性能落到實處,將相應風險水平產品推送給相應風險承受能力的客戶。
公司根據客戶風險測評結果對客戶進行對應的分類服務。公司風險測評問卷從財務狀況、投資知識、投資經驗、投資目標、風險偏好等方面來考察客戶的風險承受能力,並根據測評得分將客戶劃分為不同的類型。公司依據客戶風險等級給客戶提供適當的產品和服務,如發生客戶“超風險”購買產品和服務時,則做好警示,有效留痕。2014年度,公司代銷金融產品風險等級不匹配客戶2788戶、信用業務客戶風險不匹配數142戶,全部簽署不適當風險警示書。
(三)優化服務體系
公司通過7個維度進行計算,將客戶劃分為富、貴、雅三級;並結合公司客戶實際情況和特點,通過7大類近60項指標對客戶進行詳細分類,並根據客戶情況的變更及時通過系統和人工進行更新。公司實行分包責任制進行客戶服務,由理財經理、客戶經理兩支隊伍對公司客戶進行一對一和差異化服務,並選拔優秀的客戶經理和理財經理一起為高端客戶提供個性化服務。在針對公司客戶富貴雅分級,客服人員為客戶提供不同的服務以保障滿足客戶的需求的同時,公司通過對話務量、客戶活躍度、客戶日常維護、補全客戶資料、增量業務開發和服務效果考核等指標對理財經理、客戶經理的服務進行考核,引導理財經理、客戶經理做好客戶服務工作。與此同時,公司通過網點人員選撥、全國名校巡回專場招聘等形式,不斷選拔優秀人才,並定期組織面向全公司客服人員視頻培訓會議以及專題現場培訓,在人員數量和質量上充實客戶服務基礎力量。
2014年度,各營業部在公司原有總部服務產品架構的基礎上,根據所屬地域、客戶需求、產品類別推出瞭大量服務內容更具有針對性、定價更靈活的營業部服務產品,泉友會服務產品體系日益豐滿。同時,公司服務產品在小方APP上實現瞭查詢、購買、享受服務、解約的整個流程操作,在更大程度上滿足瞭當前形勢下客戶對券商服務的要求。
(四)積極推出股票期權業務
在股票期權業務的投資者教育活動中,公司一方面積極組織客戶參與交易所開展的期權主題策略推廣月、ETF期權策略大賽、ETF期權百日巡講活動等活動,培育瞭近2萬名潛在期權投資者,超額完成瞭交易所對公司期權投資者培育人數的要求;另一方面,公司開展瞭為期一個月的期權全真模擬交易競賽,共有88傢營業部的3221個期權模擬賬戶參加瞭競賽,累計成交期權合約139.81萬張,通過競賽客戶對股票期權的交易規則、投資策略有瞭直觀的理解,為股票期權業務的正式開展奠定瞭良好的基礎。
(五)開展港股通業務服務
自港股通業務上線前準備階段起,公司通過多種渠道和方式宣傳港股通業務相關規則,推進港股通業務投資者教育工作。公司官網首頁設立瞭港股通投資者教育專區,介紹港股通業務情況及相關規則;集中發放港股通業務紙質宣傳折頁近3萬份,覆蓋公司大部分符合港股通業務參與要求的投資者;通過公司官方微信向投資者推送港股通業務、規則介紹文章及動畫;先後多次通過現場及視頻等方式組織港股通業務培訓。同時,在2014年11月份公司港股通業務上線後,為協助營業部順利開展業務推廣,更直觀、清晰地向投資者講解港股通業務規則,公司先後組織開展瞭115場港股通業務主題投資報告會,由公司總部投資顧問親臨營業部現場,與投資者進行面對面的交流及講解。
(六)保障信息系統運行
2014年度,公司通過技術與管理手段並舉,投入合理費用改造系統,先後對核心交易系統、周邊系統、網絡通信線路進行瞭擴容。公司於2014年8月順利完成對核心集中交易系統的重大升級,將原系統升級為恒生交易系統最新版本UF2.0。新一代核心交易系統的順利上線,充分保證瞭成交量劇增情況下的交易業務容量需求。同時,公司還加強瞭在系統監控和預警、提升應急處置方面的能力,確保瞭公司核心交易系統無故障運行及其它業務系統的安全運行。
2014年度,行業推出的新業務層出不窮,公司實施的IT項目建設數量達40多個,這些項目涉及新業務支持、電子商務平臺、業務和辦公管理、風險監控等方面,通過這些項目的建設,積極促進瞭公司各項業務的開展,滿足瞭管理需求。在優化創新、提升客戶服務與體驗方面,公司推出瞭集開戶、行情、交易、理財等功能於一體的“小方APP”系統,采用敏捷開發加上高頻迭代建設模式,快速上線基礎功能和創新業務;通過對公司服務產品銷售平臺泉友商城與服務產品銷售系統進行改造,全面支持瞭公司投顧業務的開展,極大方便瞭客戶簽約公司的投顧產品,同時豐富瞭服務產品類型,增加瞭產品的收費方式與范圍,促進公司的服務產品收入有瞭較大幅度的增加。
目前,信息技術在公司的應用已滲透到瞭交易、服務、管理、控制等的各個環節,形成瞭覆蓋產品、渠道、服務體系、決策支持、風險控制的綜合技術平臺,為業務發展提供瞭強有力的支撐。
四、對員工的責任
(一)規范勞動用工,保障職工權益
公司嚴格遵守《勞動合同法》,與員工簽訂勞動合同,勞動合同的各項條款均經過國傢勞動保障部門審定。為進一步保障員工權益,公司制定瞭《勞動合同管理制度》、《招聘管理制度》等,進一步規范全公司的勞動用工,截止2014年底,全公司勞動合同簽訂率達到100%。公司頒佈瞭《員工休假、考勤與加班管理規定》,健全瞭員工的工作時間、休假、加班等活動的管理,保障瞭員工休息休假的正當權利,對於延長工作時間,未能安排員工正常休息休假的,嚴格依法支付瞭相關補貼。公司還頒佈瞭《方正證券股份有限公司員工福利管理辦法》,保障瞭員工享有公司提供的相關福利。截止2014年底,公司足額按月支付員工工資,依法繳納各類社會保險,公司工資支付的及時率、社會保險繳納的覆蓋率均達100%。公司除依法繳納社會保險外,還為廣大員工購買瞭商業保險,險種涉及人身險、交通意外險、綜合醫療保險等。公司關心員工身體健康,為加強員工身體健康保障,2014年組織全體員工參加體檢。公司積極探索員工關系管理方式,組織開展《員工滿意度調查》,持續改進和提升員工滿意度。同時公司開展多渠道多層次的人員招聘,為社會新增就業崗位,為各類人才提供瞭良好的就業機會。
(二)完善薪酬激勵體系,拓展職業發展通道
公司不斷完善薪酬激勵體系,堅持薪酬向核心崗位傾斜,向優秀員工傾斜,並且不斷優化業務部門的獎金激勵,最大限度的調動業務部門的積極性。2014年公司持續優化薪酬激勵方案,更新瞭《方正證券薪酬管理規定》,並組織實施瞭員工薪酬的調整工作,使得員工固定薪酬達到行業靠前水平,根據員工的年度考核結果,薪酬調整重點向核心及優秀的人員進行瞭傾斜。公司針對總部業務部門,根據業務模式分別制定瞭年度獎金激勵方案,充分激發瞭員工積極性、主動性。在試點營業部層面,公司在績效激勵上,打破傳統模式,僅對營業部員工的薪酬總額進行比例管理,員工想要提高收入,隻需做大試點營業部利潤和收入,從而進一步促進瞭員工個人財富的提升。公司在借鑒瞭行業優秀券商的設計思路後,結合自身的發展及文化氛圍,搭建瞭管理序列、專業序列與MD業務序列並行的職位多通道管理體系,建立瞭以管理、專業、業務多通道的員工發展路徑,該體系拓寬瞭原有單通道的管理模式,使得員工能夠充分發揮特長,充分發展自我,擴大其對外界的貢獻及影響,從而不斷促進個人價值的提升。
(三)以多樣化的專業培訓促進員工職業發展
2014年度,公司培訓學院為員工舉辦各類培訓總次數達123次,涵蓋管理類培訓,專業類培訓,通用技能培訓等方面,總學時達到232606.5小時,全公司人均學時67.4小時,培訓覆蓋面基本涵蓋全體員工,。業務類培訓方面,力求與公司業務發展方向接軌,開展瞭“業務半月談”、“業務公開課”、“高端業務研討會”、“部門業務類培訓”、“營業部負責人培訓”、“新客戶經理培訓”、“理財經理、客戶經理培訓”,並聯合各業務部門更新瞭“員工財富手冊”,幫助員工多維度學習公司業務,有效促進瞭公司業務的發展。管理類培訓方面,公司有序推進新任、現任幹部及後備幹部的培訓,舉辦瞭管理者起航班、管理者續航培訓班、現任幹部培訓班及後備人才綜合培養項目。通用類培訓方面,培訓學院充分利用內部講師資源及課程資源,開展瞭16期通用技能類內部公開課、4期新員工培訓及1期內部兼職講師培訓,滿足廣大員工的普遍培訓需求。另外,培訓學院於11月完成網絡學習雙平臺(PC端及手機端)的上線運行,推進員工學習的網絡化、電子化。
與以前年度相比,2014年度公司培訓總學時、人均學時穩步上升,參訓規模不斷擴大,培訓投入不斷加大,培訓項目不斷豐富,開設出國訪問交流項目,引進國際課程及師資,同時針對新員工、新任幹部、後備人才等培訓項目不斷創新,培養方式不斷豐富,室內與戶外相結合,線上與線下相結合,更大的培訓投入也換來更好的培訓效果。同時,公司整體培訓項目運作情況越來越規范化、標準化,從過去零散自由開展的狀態,逐漸趨於集中開展,培訓項目通過全面統籌規劃,合理利用資源,滿足普遍需求。
2014年9月,培訓學院參選由上海交大海外教育學院主辦的“2014年度中國最佳企業大學排行榜”,摘獲“2014年度最具成長性企業大學”和“2014年度中國企業最佳學習項目(T.S.P:TalentSpeed-upProgram後備人才發展計劃)”兩項殊榮。
(四)加強員工關懷,提升員工體驗
為配合業務發展、提升組織管理效率、打造機構文化,公司組織員工積極開展各類活動:組織溫暖人心的親子活動、召開突破常規的中期會議和高管開放日、推行新員工融入計劃、成立遊泳、戶外徒步、瑜伽、羽毛球等俱樂部,積極參與工會、行業協會組織的各類體育比賽。讓員工和傢屬感受到公司的關愛,同時也起到瞭對內增強凝聚力、鼓舞士氣,對外樹立形象、提高社會影響力的作用。
五、對社會的責任
(一)合規經營,深化風險管控
依法合規經營、嚴格控制風險是證券行業生存和繁榮的前提,公司一貫高度重視合規與風險控制管理工作。2014年,證券行業創新產品及服務不斷向前推進,公司從各方面努力,做到瞭創新發展與合規風控動態均衡。
2014年,公司結合業務開展情況和監管部門的各項要求,紮實開展合規審核、合規檢查、合規監測等各項合規管理工作,不斷提升規范運作水平,構建合規與風控長效機制,保障各項業務健康穩健發展。2014年度,公司法律合規部組織進行瞭多項合規審核工作,對公司內部管理制度、新產品推出、新業務開展、分支機構等事項進行審核確認並出具合規與風控建議。在合規監測與檢查工作方面,公司重點對經紀業務、證券自營業務、資產管理業務、融資融券業務、約定購回業務、股票質押回購業務等業務進行實時監控,並根據業務開展情況,適時建立完善合規與風控監控功能點。公司向資產管理分公司、證券自營分公司派駐法律合規與風控人員,對資管業務、自營業務進行現場合規檢查,同時公司法律合規部對營業部進行瞭專項合規檢查。
在合規培訓與合規文化建設上,2014年公司針對不同部門、不同崗位員工和不同業務類型開展瞭多種形式的合規培訓,提高全體員工的合規意識,增強員工的風險識別和防范能力。公司通過向員工發佈《法規速遞》、《合規案例》的方式對與公司經營管理相關的最新法律法規、監管規定進行解讀和重點提示,對監管部門公開發佈或新聞媒體公開披露的違規事件進行深入學習。公司還在OA辦公系統建設合規文化建設專欄,發佈最新的合規制度、監管部門的最新監管文件和監管動態、法律法規解讀、公司合規工作動態等。
通過上述舉措,公司全面提升瞭合規管理和風險控制水平,在中國證券監督管理委員會公告的2014年度證券公司分類評價結果中,公司獲得A類A級。
(二)提升反洗錢防控能力
公司將風險防控作為反洗錢工作的核心,全面落實反洗錢客戶身份識別、客戶風險等級劃分、可疑交易的識別和分析、反洗錢宣傳與培訓等各項反洗錢工作的合規性要求;並不斷提高自身的反洗錢工作意識、不斷建立更為有效的大額和可疑交易報告工作模式、不斷完善反洗錢內控措施及增強自身對洗錢風險的防控能力,搭建瞭一個有效防范洗錢風險、更加符合公司業務和客戶特點的反洗錢內控體系。
2014年度,公司要求各營業部嚴格按照反洗錢法律法規,開展客戶身份初始識別和持續識別,認真確認核對客戶的真實身份,采用系統自動劃分與人工動態調整相結合的方式開展客戶風險等級劃分及人工動態調整工作。繼續做好大額交易和可疑交易的識別、分析與報告工作,按照公司關於可疑交易識別分析工作的相關制度要求開展瞭客戶盡職調查,對系統采集的可疑交易在進行瞭全面詳細的識別解釋後由系統自動留痕。
在反洗錢宣傳工作方面,公司各營業網點主要通過在營業部交易大廳懸掛或用電子顯示屏滾動顯示反洗錢宣傳標語、建立反洗錢專欄、向客戶發放反洗錢宣傳手冊和短信、設立咨詢窗口等形式進行日常的網點宣傳。2014年6月公司專門下發瞭《關於轉發人行長沙中心支行的通知》,對宣傳內容、方式等提供指導並提出明確的要求,各營業部均在強化日常反洗錢宣傳的基礎上,組織開展瞭以“反恐怖融資”為主題及“禁毒和打擊傳銷”等內容的反洗錢宣傳活動。
反洗錢培訓方面,公司總部及各營業部遵循“不同對象、不同方式、不同層次、不同內容”的原則,采用多種形式開展培訓,培訓的內容包括反洗錢規章制度、最新監管動態、操作技能等。2014年度,公司主要通過轉發人行監管文件、在合規文化建設專欄發佈反洗錢監管動態解讀等形式進行反洗錢培訓,另總部及長沙地區營業部反洗錢人員參加瞭長沙人行組織的反洗錢業務培訓;各營業部也分別組織瞭針對本營業部員工的反洗錢專題培訓。
(三)公司內部控制的審計監督情況
公司建立瞭較完善的內部審計制度體系,規范瞭稽核業務流程和稽核審計標準。公司稽核審計部通過實施常規稽核、專項稽核、離任離崗審計等多種稽核方式,對公司證券經紀業務、證券自營業務、證券資產管理業務、投資銀行業務、信用業務、資金管理業務、投資咨詢業務等主要業務領域和財務、交易結算、信息技術、合規管理等主要管理領域的內部控制制度執行情況進行檢查,對存在的問題提出改進意見,及時向被稽核單位及其歸口管理部門反饋並跟蹤落實整改情況;稽核檢查發現的問題還作為公司對各部門合規考核的依據之一,稽核檢查發現的嚴重違規違紀行為,公司按照《員工違紀違規行為處分辦法》給予紀律處分。內部稽核工作的開展有效提升瞭公司各項業務的風險管理水平,強化瞭員工的合規意識和風險意識。
2014年度,公司對內部控制制度進行瞭補充和完善,公司現有的內控制度已涵蓋瞭公司運營的各層面和各環節,公司內部形成瞭較為完備的控制制度體系,能夠對公司經營管理起到有效控制、監督作用,促進公司經營管理活動協調、有序、高效運行,公司的內部控制機制和內部控制制度方面不存在重大缺陷;公司內控制度實際執行過程中亦未發生過重大的內部控制失效情況;在日常經營活動以及監督檢查過程中發現的一般性內控問題,均能得到及時、有效的整改。公司管理、決策均嚴格執行瞭各項制度,不存在違反《上海證券交易所上市公司內部控制指引》、《證券公司內部控制指引》的情形。
(四)依法納稅、繳納投資者保障基金
公司一直盡到依法納稅的義務,納稅貢獻逐年上升,2012年度公司納稅30,936萬元;2013年度公司納稅44,634萬元;2014年度公司納稅101,411萬元。在依法承擔納稅義務的同時,公司始終按照監管要求向中國證券投資者保護基金公司繳納證券投資者保護基金。2012年度公司繳納投資者保護基金1,205萬元;2013年度公司繳納投資者保護基金1,444.37萬元;2014年度公司繳納投資者保護基金2,065.88萬元。通過繳納投資者保護基金,公司為保障證券市場穩定發展作出瞭應有貢獻。
六、2014年度公司獲得社會榮譽情況
1月9日,在“2013領航中國金融行業年度評選”中,公司榮獲“2013金融界領航中國年度評選證券公司最佳品牌獎”。
1月14日,在“2013年度第十一屆中國財經風雲榜”中,公司被評為“年度最佳創新業務券商”、“年度最佳品牌券商”,董事長雷傑榮獲“年度最受尊敬上市公司領導者”稱號。
3月28日,在2014中國互聯網金融大會春季峰會上,公司“方正證券-泉友會”榮登“2013中國互聯網金融百強品牌”榜單。
7月16日,由上海證券報舉辦的“2013年度中國證券期貨市場品牌價值榜”評選結果揭曉,公司被評為“中國最具成長性證券經紀商”。
7月19日,在第五屆“中國上市公司風險管理高峰論壇”暨第五屆金盾獎頒獎盛典上,公司摘取瞭“2014金盾獎法律風險管理獎”。
11月16日,在2014年度賣方分析師水晶球獎評選中,公司研究所榮獲“進步最快研究機構”第一名;中小盤第一名(中小盤研究團隊);傳播與文化第一名(傳播與文化研究團隊);基礎化工入圍獎(基礎化工研究團隊);“進步最快銷售服務團隊”第三名(研究銷售服務團隊)。
11月28日,公司榮獲“2014年第12屆新財富最佳中小市值研究機構”第一名;“新財富最佳分析師煤炭開采”第四名(韓振國);“新財富最佳分析師電子”第四名(段迎晟、孫遠峰、文仲陽);“新財富最佳分析師傳播與文化”第四名(楊仁文);“新財富最佳分析師基礎化工”第五名(程磊、周錚、吳釗華)。
12月5日,在由上海交大海外教育學院與主辦的“沉淀引領——2014年度中國最佳企業大學排行榜頒獎盛典暨第四屆中國企業大學發展論壇”上,公司培訓學院摘獲“2014年度最具成長性企業大學”和“2014年度中國企業最佳學習項目(T.S.P:TalentSpeed-upProgram後備人才發展計劃)”兩項殊榮。
12月23日,在由中共湖南省委宣傳部、湖南省工商行政管理局組織牽頭的湖南省第二屆企業誠信建設主題活動暨爭創“湖南誠信企業”“湖南誠信品牌”活動中,公司榮獲“湖南誠信企業”和“湖南誠信品牌”稱號。
12月26日,在中國證券登記結算公司召開的證券行業賬戶整合工作表彰大會上,公司榮獲“證券賬戶整合工作先進集體”榮譽稱號。
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